证券投资顾问在向客户推荐股票时必须遵守严格的法律和道德准则。这些准则旨在保护投资者免受欺诈和操纵。
**合法性**
* 投资顾问必须向美国证券交易委员会 (SEC) 注册。
* 他们必须遵守《投资顾问法》和《证券交易法》等法律。
* 他们必须向客户披露任何利益冲突或补偿安排。
**界限**
* 投资顾问不得推荐他们拥有或有经济利益的股票。
* 他们不得提供虚假或误导性的信息。
* 他们必须根据客户的投资目标和风险承受能力进行推荐。
* 他们必须定期监控推荐的股票并向客户提供更新。
**后果**
违反这些准则可能会导致以下后果：
* 罚款
* 暂停或吊销执照
* 刑事指控
**保护投资者**
这些准则对于保护投资者免受不当行为至关重要。它们有助于确保投资顾问提供公正、准确和符合客户最佳利益的建议。
**投资者提示**
* 在聘请投资顾问之前，请进行研究并检查他们的背景。
* 了解他们的费用结构和任何利益冲突。
* 仔细审查他们的推荐并寻求第二意见。
* 定期监控您的投资并与您的顾问沟通。
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